多位關(guān)于德力西重組ST甘化的知情者，因在“靜默”期違規(guī)交易股票而被監(jiān)管層處以巨額罰款。在諸多鐵證面前，這些知情者給出的“蒼白”辯解最終未獲認(rèn)可。監(jiān)管層嚴(yán)打內(nèi)幕交易的決心再次彰顯。

       據(jù)證監(jiān)會(huì)最新披露，在德力西重組ST甘化期間，陳漢，王舜夫、王順林、陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述等7人買賣公司股票，由此構(gòu)成從事內(nèi)幕交易等違法行為。

       據(jù)查實(shí)，上述7位責(zé)任人員均為重組的直接或間接知情人。其中，陳漢系溫州銀行杭州分行副行長，從參與重組工作的德力西董事吳某某處獲知內(nèi)幕;王舜夫系上海夫雄智能科技有限公司董事長，從參與重組工作的德力西副總裁王順林處獲知內(nèi)幕;其余人員則為“德力西系”，陳狄奇、姚錦聰均為德信豐益合伙人，王仲鳴是德信豐益投資經(jīng)理，陳述是德信豐益投資助理，而德力西為德信豐益的有限合伙人。

       事情起源于2010年年底。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，德力西與江門市政府方面第一次接洽是在2010年10月13日，但雙方未達(dá)成共識(shí);11月17日，重組雙方(即德力西和江門市政府、江門市國資委)第二次接洽，就重組進(jìn)行討論后，江門市國資委暗示傾向與德力西合作;第三次接洽是在2011年1月12日，經(jīng)雙方協(xié)商一致，1月13日下午收市后，江門市國資委通知ST甘化，提請深交所[微博]臨時(shí)停牌5個(gè)交易日;1月14日，ST甘化發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告;2月15日，公司發(fā)布定增預(yù)案等公告，公司股票于同日復(fù)牌。

       當(dāng)年德力西重組ST甘化可謂名噪一時(shí)。ST甘化實(shí)際控制人變更為德力西后，不僅立刻推出重磅定增方案，此后德力西又?jǐn)埾铝丝偼顿Y額為38億元的LED外延片項(xiàng)目協(xié)議，該金額大大超出其最早的承諾。與此同時(shí)，ST甘化的股價(jià)漲幅更是驚人，短短1個(gè)多月即實(shí)現(xiàn)翻倍行情。數(shù)據(jù)顯示，公司股價(jià)自2011年2月15日復(fù)牌后，從7元多開始啟動(dòng)，連續(xù)8個(gè)漲停后又持續(xù)攀升，最高沖至2011年3月的14.49元。

       上述知情人士正是在前述敏感時(shí)間違規(guī)交易股票的。以涉案金額較大的王舜夫等人為例，王順林于2010年11月17日參與了ST甘化重組事項(xiàng)，其與王舜夫有過多次通訊聯(lián)系，其中兩人于2010年12月28日有通訊聯(lián)系，且當(dāng)天同機(jī)前往重慶。就在次日，王舜夫控制的“王舜夫”等四個(gè)賬戶開始買入ST甘化。

       因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，王舜夫交易時(shí)間與其和王順林通訊和出行時(shí)間呈現(xiàn)出高度的相關(guān)性，王舜夫操作四個(gè)賬戶在2010年12月29日至2011年1月13日期間買賣“ST甘化”的行為違反了《證券法》第76條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，盈利585.28萬元。

       盡管多位當(dāng)事人辯解稱，操作“ST甘化”出于自己分析，買賣沒有內(nèi)幕交易特征等，但在諸多鐵證面前，陳漢等人的“抗辯”被一一駁回。

       基于上述違規(guī)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)給出了重罰。據(jù)披露，沒收陳漢違法所得57.25萬元，并處以同等金額的罰款;對王順林處以10萬元罰款;對王舜夫沒收違法所得585.28萬元，并處以177.42萬元罰款;沒收陳狄奇違法所得68.27萬元，并處以同等金額的罰款;沒收姚錦聰違法所得52745元，并處以同等金額的罰款;對王仲鳴與陳述分別處以3萬元與5萬元的罰款。