由國家發(fā)展改革委和中國證監(jiān)會牽頭22個部門聯合簽署的《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》（簡稱《備忘錄》），近日已印發(fā)實施。12月28日，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委聯合召開新聞發(fā)布會，解讀介紹《備忘錄》有關情況。

 

　　《備忘錄》明確，聯合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機構依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關機構和人員等責任主體。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員為主。

 

　　《備忘錄》明確了16條聯合懲戒措施，包括限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券，禁止參加政府采購活動，設立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考，設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考等。這些措施既嚴格依法依規(guī)，又有針對性、可行性。

 

　　上市公司是我國國民經濟的主力軍，上市公司質量是資本市場的基石。《備忘錄》的出臺實施，將更加有效規(guī)范上市公司經營行為，提高上市公司相關責任主體誠信意識與信用水平，樹立上市公司誠信形象，有利于保護投資者合法權益，維護證券市場持續(xù)穩(wěn)定，促進我國經濟可持續(xù)發(fā)展。

 

　　附件：   《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》.pdf